尽职调查报告

 

一、公司信息

江西拓泓新材料有限公司成立于2011年，为江西省国资委下属沪市主板上市公司江西国泰集团股份有限公司的控股子公司（股票代码：603977）。公司地址：宜春市经济开发区春一路3号

主要产品：氟钽酸钾和氧化铌 

加工原料：钽铌矿、钽金属料及钽铌废料

本报告涵盖的时间段：2016年12月1日至今。

二、RMAP 评估总结

2016年12月12-13日，公司进行了RMI委派的第三方现场评估。根据该审核，RMI审核委员会（ARC）决定江西拓泓新材料有限公司符合（2017）钽审核手册。该决定有效期从决定之日起三年有效。公司符合审核要求的状态在RMI官网中的得到更新。

三、公司供应链政策

为避免使用直接或或间接为武装团体提供资金或使他们得益的冲突矿物及／或涉及在高风险和受冲突影地区进行其他严重侵犯人权行为的冲突矿物，公司制定了供应链政策。本供应链政策完全符合第三版经合组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南（经合组织指南）。它涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有风险，适用全球范围。公可承诺一经发现任何附录二风险，将立即处理。本政策经高级管理层审查和批准，管理层致力于支持本政策的实施。本政策已向相关利益相关者（供应商、客户、员工等）广泛传播，可于公司网站www.jxthxc.com 查阅。

四、公司管理体系

公司建立负责任矿物审验管理体系，公司遵守RMI负责任矿物审验流程，按照公司编制的《负责任矿物审验流程管理手册》，恪守在供应链政策方面的承诺，并制定了以下方面的尽职调查内部流程：

——公司出台了《RMI内控体系运行管理办法》，成立RMI工作组负责监督负责任矿物供应链管理和风险管理的设计和实施。——公司已任命负责任矿物供应链管理经理（管理者代表）协调相关部门（包括经营管理部、品质保障部、生产技术部）的工作，确保各部门恪尽职守，执行负责任矿物供应链管理并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。

——公司在RMI体系运行管理领导小组下成立了风险评估委员会，已任命合规管理人员、采购、高级管理人员，负责定期和不定期对已识别的供应商与原料相关信息进行评估，对原料来源的合理性（如:产地、产能、类型特征等）进行确定，对调查的原产地、运输过程、供应商按照示警信号进行评估，发现示警信号，对示警信号进行调查并下达处理意见。

——公司按照负责任矿物供应链管理的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职调查管理体系培训。如计划有更新，公司会根据需要开展额外培训。

公司已2017年向所有已确定上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。公司已将尽职调查要求纳入与直接供应商达成的具有法律约束力的协议中。公司每年对直接供应商进行一到两次现场调查，并将尽职调查要求作为谈话的一部分。

公司建立了RMI的申诉机制，设立联系渠道，收集有关方面的申诉信息。股份公司设立联系/申诉电子邮箱，电子邮箱地址： jxthxc@sina.com 

记录保留系统：公司要求与负责任矿物供应链管理相关的所有记录至少保存五年，要求正确使用并安全存储在公司数据库中。

五、管理职责和架构

(一)公司任命经营管理部部长担任“负责任矿物供应链”总负责人，其主要职责包括：

1）提供员工培训

2）组织管理评审，评估尽职调查体系的有效性和一致性，确保持续改进；

3）向总经理汇报供应链风险管理情况；

4）组织程序文件的起草制定、更新、发放、保管；

5）向交易方(供应商)传达负责任供应链政策和采购要求；

6）申诉的跟进和处理；

7）各职能部门工作的协调。

(二)仓库：

1）原料入库验收时，检查物料来源和监管链文件是否齐全；对文件不全或信息可疑的物料进行隔离，直到问题解决后才能发放使用。

2） 对物料进行标识，确保其可追溯性。

3） 联合财务部部门，每月28日进行物料盘点汇总。

(三)财务部：

1）负责核对采购的物料单据是否完整、一致；

2）如果出现异常，需要回报给“负责任矿物供应链”总负责人；

3) 联合行政(含仓储)部门，每月进行物料盘点汇总。

(四)经营管理部：

1） 向交易方(供应商)传达负责任供应链政策和采购要求；

2） 收集并更新交易方(供应商)信息，做好KYC调查；

3） 协调与交易方(供应商)相关的沟通工作；

4） 必要时，向高层汇报，组织交易方(供应商)能力建设(例如培训和信息共享)

六、风险识别（所有来源）

第一、公司设有一套健全的流程来识别供应链中的风险，制定了识别 CAHRA 的程序。程序包括使用的资源、确定“受冲突影响和高风险”地区的标准以及我们检讨决定的频率。

公司使用以下资源（不限以下资源）来确定CAHRAs：

——《联合国制裁名单》

——《中国海外投资国家风险评级（2018）》

——《联合国1952号决议》

——海德堡研究所冲突晴雨表

——脆弱国家指数

——中华人民共和国外交部公布的风险信息等

    ——多德-弗兰克法案第1502节

第二、公司建立了风险识别评估和管理办法，公司设立了一套了解供应商 (KYC) 流程，纳入关于供应商法律地位和身份信息、供应商分析和潜在风险。我们的所有供应商今年已完成并交回KYC相关表格。公司由下设的原料采购风险评估委员会对涉及的钽原料采购供应链进行了风险评估，并有专业性团队进行全过程的风险控制，公司的风险评估委员会与采购团队一起审查收集的汇总信息，并按照RMI管理要求进行了风险评估，发布《低风险采购区域名单》、《高风险采购区域名单》、《供应商黑名单》。对目前公司采购到的各供应链进行了认真评估，在本报告期间，没有发现与所提交的换代KYC 表格相关的示警信号。

第三、公司组成专业团队对目前采购的各供应链进行了尽职调查，并编写了各供应链尽职调查报告。

第四、公司对照 CAHRA、制裁清单、当地法律和内部采购要求审查所收集的所有信息。

第五、公司依据《原料供应商信用管理办法》，完成了2018年年度供应商的信用管理评价，建立和完善客户管理清单。要求提供每个合同的原产地信息，并确保能够了解交易来源、运输路线以及直接供应商的名称和地点。

第六、在本报告涵盖的时间段内上级股份公司未收到相关方（受影响人员或举报者）申诉。

七、风险降低（仅高风险采购）

针对高风险供应链评估结果，公司要求钽原料采购部门及时采取以下的风险缓解措施进行风险管控：

1. 向公司高层管理人员汇报高风险供应链调查评估结果，说明高风险供应链的相关信息、实际和潜在风险。

2. 按公司的供应链政策风险管理策略，制定和实施风险管理计划。对存在的风险要制定和实施有效的缓解措施，并与供应商和受影响的相关方商议达成一致。风险降低策略包括： 在整个可衡量风险管理过程中继续开展贸易、在不断降低法接受的情况下终止与供应商的合作。

3. 持续监控风险，风险情况产生变化后，再次进行评估。

公司没有出现《负责任供应链政策》里的任何风险，公司每年提交尽职调查报告并公布于网站上，以便所有相关人士能监督公司的工作，并且参加第三方独立审核。

2016年12月至今无高风险采购，在无法接受的情况下终止与供应商的合作。