江西拓泓新材料有限公司

负责任矿物采购尽职调查报告

一、公司信息（所有来源）

江西拓泓新材料有限公司（简称 THXC）成立于 2011 年，注册资金 5500.23 万 元，为江西省国资委下属沪市主板上市公司江西国泰集团股份有限公司的控股子 公司（股票代码：603977），CID 号码是 CID002842。公司地址：宜春市经济开 发区春一路 3 号,邮编：336000，电话:0086-795-3259660。公司致力于钽铌氧化 物和氟钽酸钾的生产，主要产品：氟钽酸钾、氧化铌和氧化钽。THXC 完全致力 于避免使用冲突材料.我们不忘初心，在给客户提供满意的产品的同时，我们制 定了自已的负责任采购供应链政策，我们承诺勇于承担相应的社会责任，严格遵 守 OECD 指南和相关法律法规。企业承诺遵守OECD指南附录一的尽职调查步骤，开展禁止调查工作。

加工原料：钽铌矿、钽金属料及钽铌废料

本报告涵盖的时间段：2024 年1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日

负责任供应链政策经高级管理层审查和批准，管理层致力于支持本政策的实施， 同时向相关利益相关者（供应商、客户、员工等）广泛传播，并且在公司网站上 公布：

http://www.jxthxc.com。

二、RMAP 评估总结（所有来源）

作为一家负责任的公司，THXC 一直积极支持和参与RMAP 的年度审核。从 2015

年到 2023年，THXC 已经历经了 6次审核，上一次审核通过的日期是 2023年 4

月 28 日，根据该某某公司审核，RMI 审核委员会（ARC）决定江西 THXC 料有限公司符合

（2017）钽审核手册。该有效期从决定之日起三年之内有效，即有效期 2023年

4 月 28 日至 2026 年 4月 28 日。由于审核资料时判断失误，导致证书颁发

时效错误，有效期3年临时改为1年，需重新审核资质，我司将积极配合。在RMI

系统中THXC 依然为合规冶炼厂的状态，尽职调查报告在公司网站上公布，网址

：https://www.responsiblemineralsinitiative.org/facilities-lists/active-conformant-facilities-list/。

三、公司供应链政策（所有来源）

为避免使用直接或间接为武装团体提供资金或使他们得益的冲突矿物及 /或涉及在高风险和受冲突影地区进行其他严重侵犯人权行为的冲突矿物，公司 制定了自己的供应链政策，本供应链政策完全符合第三版经合组织关于来自受冲 突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南（经合组织指南）。它 涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有风险，适用全球范围。公司承诺一经发 现任何附录二风险，将立即处理。本政策经高级管理层审查和批准，管理层致力 于支持本政策的实施。本政策已向相关利益相关者（供应商、客户、员工等）广 泛传播，可于公司网站http://www.jxthxc.com/Information/查阅。

四、公司管理体系（所有来源）

THXC 建立了严格的负责任矿物供应链管理体系，制定了一系列整合供应链 管理系统，通过以下措施和采购和永不使用受冲突地区影响的程序原材料发生冲 突，防止未知材料与原材料发生任何冲突进入供犯应链，以防止矿物勘探和贸易 成为冲突，侵犯人权和不安全的根源。THXC 严格恪守在供应链政策方面的承诺， 并制定了以下方面的尽职调查内部流程：

——THXC 出台了《RMI 内控体系运行管理办法》，任命总经理负责监督尽职调查 计划和风险管理的设计和实施，并协调相关部门（包括经营管理部、品质保障部、 财务部、生产单位及仓库）的工作，确保各部门恪尽职守，执行负责任矿物供应 链管理并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。

——THXC 按照负责任矿物供应链管理的要求每年对所有相关部门的主要人员开 展一次尽职调查管理体系培训。如计划有更新，公司会根据需要开展额外培训。

A、内部控制系统

——THXC 已更新其尽职调查管理系统，使其与OECD 指南和 RMAP 保持一致。

——THXC 公司向所有已确定上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。 ——公开、透明的采购政策

1)原料采购声明已载于 THXC 公司网站，使每位供应商都清楚地了解我们的 采购政策。

2)向企业内部各部门下发了《负责任矿物供应链管理体系》和《关于采购钽 原料的管理规定》,使每位员工都知晓并按照要求执行。

——原料采购的控制程序

THXC 制定了《供应商管理规定》、《含钽原料及产品的原产地追溯管理规 定》、《钽铌原料批号管理规定》、《钽铌原料运输管理规定》、《钽铌矿检查 验收管理规定》、《原料供应链风险评估管理规定》、《适用的法津法规清单》、

《供应商反腐败反贿赂承诺书》以及《KYC 了解供应商管理规定》等控制程序来 限制和阻止任何“冲突原料 ”和不明原料进入 THXC 的供应链。

——THXC 对供应商进行尽职调查并保持持续性，按照OECD 指南和负责任矿物倡 议的审核要求，每年对原料供应商进行尽职调查，通过对供应商的合法性、质量 保证程度和复合性进行复审验证，作为采纳或取消其供方资格的依据。在保持与 下游客户沟通的同时，按 RBA 的要求，THXC 向下游客户提供 CMRT 表格，以确保 供应链的尽职调查。

——THXC 在 RMI体系运行管理领导小组下成立了风险评估委员会，已任命合总 经理、采购员、RMI 负责专员，负责对所有的供应商与原料相关信息进行评估， 对原料来源的合理性（如:产地、产能、类型特征等）进行确定，对调查的原产 地、运输过程、供应商按照示警信号进行评估，发现示警信号，对示警信号进行 调查并下达处理意见

——公司已建立以支持采掘业和透明度倡议（EITI）的程序，并在公司网站上公 开声明。

——2020 年 THXC 已经正式成为了国际钽铌研究中心（T.I.C.）的成员，实时关 注 T.I.C.的新联报道，了解新政策；同时我司在 2023 年 3 月已正式成为 ITSCI 组织的会员单位。

——积极履行社会责任，树立合规企业形象运营与社会责任公司始终紧密结合企 业的经济发展与履行社会责任，确保在法律和法律的前提下通过技术创新，安全 生产，员工权益，环保节能，减排实现道德经营等活动，充分履行社会责任。

——我们将会严格遵守  7 类物质的国际运输标准，并且我们确保在危险物质的 处置、 储存、运输符合相关的法律法规的要求。我们保证在运输和生产过程中 不会发生泄漏， 从而防止对环境和人体造成不利影响

——THXC 建立了 RMI 的申诉机制，设立联系渠道，收集有关方面的申诉信息， 包括申诉电子邮箱地址、电话、责任人，接受社会各界的监督，在本报告涵盖的 时间公司未收到相关方（受影响人员或举报者）的申诉。

——多种方式培训员工，THXC 通过集中培训、OA 宣传、会议宣传、展示板宣传、 RMI 官网培训学院视频（微信宣传）等方式培训，包括总经理在内的所有员工， 合他们充分的了解 OECD 指南与 RMAP 审验的要求。

B、记录保留系统：公司要求与负责任矿物供应链管理相关的所有记录至少保存 五年，要求正确使用并安全存储在公司数据库中。

五、风险识别（所有来源）